上海证监局:三集动画短片,带你轻松读懂适当性管理

摘要: 长江证券财富管理

三集动画短片,带你轻松读懂适当性管理


编者按:

Attention please!上海证监局精心筹划、制作推出了三集通俗易懂的动画宣传片,旨在推动《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)顺利施行,帮助广大中小投资者增强认识和了解。今天,小编就和大家分享下这三集生动的动画宣传片!come on!


第一集 《办法》出台的初衷


证券期货市场是一个有风险的专业化市场,各种产品风险特征千差万别,而投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面,也存在很大不同。投资者适当性管理正是基于两者的差异,通过要求经营机构履行必要的义务,减少信息不对称,从而为投资者提供适当的产品或服务。




第二集 化繁为简后患无穷


经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当全面了解投资者情况,充分揭示风险,将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任,切忌为了增加开户和销量,省去评估、讲解环节。




第三集 如意算盘险成陷阱


 投资者在进行风险承受能力评估时,切忌为了投资高风险的产品,而不如实回答问题。投资者购买产品或者接受服务,按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整。




本文素材来自于百川众学微信公众平台




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